深圳四机构违规打新遭警示，卓识私募业绩下滑显著

快讯摘要

深圳证券交易所对4家机构违规打新采取监管措施，要求整改并提交报告。北京卓识私募和广东天创私募因内控不足和定价不充分等问题受关注，近期业绩表现不佳。

快讯正文

【深圳证券交易所近日对4家机构违规“打新”行为采取自律监管措施，要求整改并提交报告】

深圳证券交易所官网于4月7日发布监管函，对4家涉及“违规打新”的机构实施书面警示。相关公司需根据违规事项，制定改进措施，积极整改，并于一个月内向深交所提交整改报告。

在这4家机构中，北京卓识私募基金管理有限公司和广东天创私募证券投资基金管理有限公司作为私募机构受到关注。北京卓识私募在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在两项违规行为：内控制度不完善，风险管理不足；估值研究不深入，定价依据不充分。

北京卓识私募成立于2016年，管理规模逾百亿元，专注于量化投资。近期业绩表现不佳，今年以来的股票型产品平均收益率为-10.43%。

广东天创私募在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中同样存在两项违规行为：内控制度不完善，报价决策机制不完善。近年来，该公司业绩表现下滑，股票型产品2023年及今年以来的平均收益率分别为-40.72%和-21.64%。

另外两家因违规“打新”收到监管函的机构为嘉实资本管理有限公司和前海人寿保险股份有限公司。

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