ST鹏博士“三宗罪”被出具警示函并责令改正，实控人违规占用百万资金

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　　3月28日，青岛证监局披露了一则《关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及相关人员采取责令改正并出具警示函措施的决定》的公告。

　　公告显示，鹏博士电信传媒集团股份有限公司（以下简称“ST鹏博士（维权）”）因业绩预告信息披露不准确、实际控制人非经营性占用上市公司资金等问题，公司被出具警示函并被责令改正，相关责任人也受到不同程度处罚。

　　三项违规事实暴露公司信披质量

　　青岛证监局在处罚公告中披露了ST鹏博士的“三宗罪”。首先是未按规定披露未能清偿到期债务及债务重组事项。

　　调查显示，ST鹏博士全资子公司鹏博士投资控股香港有限公司（Dr.peng Holding HongKong Limited，简称“鹏博士香港”），于2017年在新加坡证券交易所发行美元债券“鹏博士5.05%”（72DB.SG）。2022年12月1日，鹏博士香港未按期支付应付利息6,118,795.63美元，ST鹏博士未进行信息披露。2022年4月12日、2023年2月13日，债券持有人大会对上述债券进行债务重组，ST鹏博士迟至2022年4月28日、2023年4月23日分别披露上述债务重组事项，信息披露不及时。

　　青岛证监局表示，ST鹏博士董事长杨学平、总经理吕卫团、时任董事会秘书刘磊，对上述事项负有主要责任。

　　其次，ST鹏博士还被指业绩预告信息披露不准确。

　　2023年1月21日，公司披露2022年年度业绩预告，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润亏损30037万元，扣非后归母净利润亏损58888万元。2023年4月19日，ST鹏博士披露业绩预告更正公告，预计归母净利润为亏损45325万元，预计扣非后归母净利润为亏损77913万元。而ST鹏博士最终披露的业绩报告显示，2022年公司归母净利润亏损45325万元，扣非后归母净利润亏损84124万元，三次披露的数据均有较大差异。青岛证监局表示，ST鹏博士董事长杨学平、总经理吕卫团、财务总监徐战岗，对上述事项负有主要责任。

　　最后，ST鹏博士还存在实控人非经营性占用上市公司资金的情况。

　　调查显示，杨学平作为ST鹏博士的实控人，将应归属于上海道丰投资有限公司的400万元，安排划转给其实际控制的深圳瑞达升电子技术有限公司，构成非经营性占用上市公司资金。而公司未在相关定期报告中披露相关情况。杨学平决策并安排了上述资金占用事宜，且未按规定告知公司及时进行公告并在相关定期报告中予以披露，对上述事项负有主要责任。

　　公司被出具警示函并责令改正

　　对于上述违规事项，青岛证监局决定，针对公司债券、业绩预告信息披露不规范问题，对ST鹏博士及公司董事长杨学平、总经理吕卫团、财务总监徐战岗、时任董事会秘书刘磊采取出具警示函措施；针对资金占用问题，对ST鹏博士及实控人杨学平采取责令改正的行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案。

　　事实上，早在去年7月，ST鹏博士就因信息披露违法违规被证监会立案调查，一个月后，实控人杨学平也因同样原因被立案。2024年3月16日，ST鹏博士在披露的《关于公司及实际控制人立案调查进展暨风险警示的公告》中表示，证监会的调查尚在进行中，公司及公司实际控制人尚未收到就上述立案调查事项的结论性意见或决定。

　　同时，ST鹏博士在公告中提到，如公司因上述立案调查事项被中国证监会予以行政处罚，且依据行政处罚决定认定的事实，触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票将面临重大违法强制退市的风险。